มันคือจุดสูงสุดของศตวรรษ: ร้านเดลี่นิวเจอร์ซีย์จิ๋วไม่เพียงแต่กลายเป็นนิติบุคคลที่ซื้อขายในตลาดหลักทรัพย์เท่านั้น แต่ยังเติบโตอย่างลึกลับจนมีมูลค่าตลาดเหนือ 100 ล้านดอลลาร์ ขณะนี้ ชายสามคนกำลังถูกตั้งข้อหาสูบน้ำหุ้นของบริษัทอย่างผิดกฎหมาย โดยมีเป้าหมายที่จะทิ้งหุ้นและหลบหนีไปพร้อมกับผลกำไร พวกเขาไม่เคยมีโอกาสแม้แต่จะพกขนมปังที่ป่วย
เมื่อวันจันทร์ การดำเนินการแยกจากสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์และกระทรวงยุติธรรมกล่าวหาว่า James Patten อายุ 63 ปี Peter Coker Sr. วัย 80 ปี และ Peter Coker Jr. วัย 53 ปี ที่บิดเบือนราคาหุ้นอย่างผิดกฎหมาย ของ Hometown International ซึ่งเป็นบริษัทแม่ของร้านขายอาหารสำเร็จรูป และอีกธุรกิจหนึ่งชื่อ E-Waste
ผู้ชายเหล่านี้ถูกตั้งข้อหาสมรู้ร่วมคิดในการฉ้อโกงหลักทรัพย์ การฉ้อโกงหลักทรัพย์ และการสมรู้ร่วมคิดเพื่อควบคุมราคาหลักทรัพย์ ในขณะที่ Patten ยังต้องเผชิญกับ “สี่ข้อหายักยอกหลักทรัพย์, สี่ข้อหาฉ้อโกงทางสายและการฟอกเงิน 1 กระทง” ก.ล.ต. ต่างแสวงหาบทลงโทษของตนเอง ซึ่งรวมถึงการแยกส่วนและ “ข้อห้ามในการเข้าร่วมในการเสนอขายหุ้นเพนนี”
Google ทางเลือกของ GOP Tycoon นำเสนอผลลัพธ์ที่น่าสงสัย
Patten และ Coker Sr. ถูกจับกุมเมื่อวันจันทร์ กระทรวงยุติธรรมกล่าว ในขณะที่ Coker Jr. ชาวฮ่องกงยังคงมีขนาดใหญ่
อัยการอ้างว่าโครงการแซนด์วิชนี้สืบย้อนไปถึงปี 2014 เมื่อคนสองคนในรัฐนิวเจอร์ซีย์แสดงความสนใจที่จะเปิดร้านขายอาหารสำเร็จรูป หนึ่งในบุคคลเหล่านั้นเป็นเพื่อนกับ Patten และเขาถูกกล่าวหาว่าแนะนำโครงสร้างองค์กรที่ซับซ้อนผิดปกติสำหรับธุรกิจที่เพิ่งเริ่มต้น “บริษัทร่ม” ชื่อ Hometown International จะถือว่าเป็นเจ้าของเดลี่ Patten “อธิบายว่าการสร้าง Hometown International จะช่วยให้สามารถขยายได้ในกรณีที่ [deli] ประสบความสำเร็จ” คำฟ้องกล่าว
แต่ DOJ เสริมว่า “เจ้าของร้านเดลี่ไม่รู้จัก” “เกือบจะในทันทีหลังจากที่ Hometown International ก่อตั้งขึ้น แพตเทนและเพื่อนร่วมงานของเขาก็เริ่มต้นขึ้น” ซึ่งวางรากฐานสำหรับโครงการนี้
อาชญากรรมที่ถูกกล่าวหาของพวกเขาค่อนข้างง่าย ผ่านการค้าที่ประสานกัน พวกเขา “ฉีดข้อมูลที่ไม่ถูกต้องเข้าสู่ตลาด สร้างความประทับใจที่ผิดพลาดของอุปสงค์และอุปทาน” จากภายนอก ดูเหมือนว่านักลงทุนอิสระสนใจหุ้นของทั้งสองบริษัทอย่างมาก หุ้นของ Hometown International พุ่งสูงขึ้น 939% ตามข้อมูลของ DOJ ในขณะที่ E-Waste พุ่งขึ้น 19,900 เปอร์เซ็นต์
เพื่อปกปิดกิจกรรมของพวกเขา จำเลยที่ถูกกล่าวหาว่าให้หุ้นในธุรกิจ “แก่สมาชิกในครอบครัว เพื่อน และผู้ร่วมงาน” และยัง “เข้าควบคุมบัญชีซื้อขายของพวกเขาด้วยการรับข้อมูลการเข้าสู่ระบบของพวกเขา”
แต่ตัวเลขที่แฝงอยู่ไม่สมเหตุสมผลเลย เดลี่ทำรายได้น้อยกว่า 40,000 เหรียญต่อปี แต่ที่จุดสูงสุดนั้นมีมูลค่าตลาดถึงเก้าหลัก โดยเฉพาะอย่างยิ่ง Hometown International ดึงดูดความสนใจของสื่อและความสนใจของ Wall Street เป็นพิเศษนัดใหญ่เหมือนมหาเศรษฐี เดวิด ไอน์ฮอร์น
ก.ล.ต. กล่าวว่าความสนใจดังกล่าวทำให้จำเลยต้องพิจารณาอย่างรอบคอบก่อนที่พวกเขา “จะสามารถเก็บเกี่ยวผลกำไรที่ตั้งใจไว้ของแผนการนี้ได้”
ขณะนี้ ชายทั้งสามต้องเผชิญกับบทลงโทษจำนวนมาก: ข้อหาฉ้อโกงหลักทรัพย์ การบิดเบือนราคาหลักทรัพย์ การฉ้อโกงทางสาย และการฟอกเงิน แต่ละคนมีโทษจำคุกสูงสุด 20 ปี พร้อมด้วยค่าปรับหลายแสนหรือหลายล้านดอลลาร์